法治微光｜律師擔(dān)任合規(guī)監(jiān)管人 助企業(yè)合規(guī)治理

今年1月，史玉慶（左三）以合規(guī)監(jiān)管人的身份參與辦案。天山網(wǎng)-新疆法制報記者房佳偉 攝

　　天山網(wǎng)-新疆法制報記者 房佳偉

　　當(dāng)很多人還不清楚“涉案企業(yè)合規(guī)”是啥時，北京大成（烏魯木齊）律師事務(wù)所律師史玉慶已經(jīng)以合規(guī)監(jiān)管人的身份，參與辦理3起涉案企業(yè)合規(guī)整改案件，撰寫了1篇理論文章。

　　涉案企業(yè)合規(guī)改革，即檢察機(jī)關(guān)以合規(guī)激勵的方式，引導(dǎo)涉案企業(yè)進(jìn)行有效整改、堵塞漏洞、消除隱患，督促監(jiān)管部門加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管，激活企業(yè)自我監(jiān)管內(nèi)生動力。

　　這是檢察機(jī)關(guān)參與社會治理的重要舉措，在助力營造安商惠企法治化營商環(huán)境方面發(fā)揮了重要作用。那么，涉案企業(yè)怎么進(jìn)行合規(guī)整改、誰來監(jiān)督整改、如何判定整改效果??????像史玉慶這樣的合規(guī)監(jiān)管人就是在參與辦案中做實這些工作的。

　　烏魯木齊市沙依巴克區(qū)人民檢察院檢察官在辦理某企業(yè)法定代表人張某挪用資金案中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理方面存有漏洞，后經(jīng)企業(yè)申請，該院對其啟動合規(guī)監(jiān)督考察，從烏魯木齊企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫里選出史玉慶等3名專家參與合規(guī)整改。

　　這是史玉慶自2022年初入選名錄庫后參與的第二起案件。為了給該企業(yè)合規(guī)整改提供建設(shè)性建議，史玉慶提前調(diào)取案卷、了解企業(yè)發(fā)展歷史及現(xiàn)狀，從法律的角度分析犯罪嫌疑人違法犯罪成因，在當(dāng)月11日召開的溝通會上，他從重點完成設(shè)置企業(yè)合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、改善企業(yè)財務(wù)混亂、完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)等方面明確整改方向。

　　此后的5個月，在烏市沙區(qū)檢察院以及史玉慶等3名合規(guī)監(jiān)管人的監(jiān)督下，該企業(yè)依法逐步整改，先后修訂公司章程、完善公司內(nèi)部規(guī)章制度特別是制定維護(hù)中小股東合法利益方面的制度、組織開展法治教育以及其他補(bǔ)救挽損措施。

　　在烏市沙區(qū)檢察院召開的聽證會上，針對該企業(yè)整改情況，史玉慶發(fā)表了看法，包括人民監(jiān)督員、聽證員等在內(nèi)的與會人員一致認(rèn)為，該企業(yè)改革較為徹底，特別是在堵塞管理漏洞、消除制度隱患、彌補(bǔ)治理結(jié)構(gòu)缺陷方面有較大改觀，還建立了合規(guī)舉報制度、獎懲機(jī)制。根據(jù)案件實際和整改情況，烏市沙區(qū)檢察院依法對犯罪嫌疑人做出處理，引導(dǎo)涉案企業(yè)吸取教訓(xùn)、保持整改成效、依法經(jīng)營，積極承擔(dān)社會責(zé)任。

　　“如今，司法機(jī)關(guān)從單純辦理案件走向積極參與社會治理，作為律師，能在涉案企業(yè)合規(guī)整改中提供高質(zhì)量的法律服務(wù)，就是為經(jīng)濟(jì)發(fā)展作貢獻(xiàn)。”史玉慶說。

　　正是有這樣的心態(tài)，每參與一起涉案企業(yè)合規(guī)整改，史玉慶都會向有關(guān)當(dāng)事人強(qiáng)調(diào)合規(guī)給涉案企業(yè)帶來的“司法紅利”，站在第三方角度鼓勵涉案企業(yè)配合整改，這是給企業(yè)重生的機(jī)會，更是給犯罪嫌疑人改過自新的機(jī)會。

　　從零到試點到常態(tài)化，史玉慶見證了我區(qū)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革的變化，“比如，烏魯木齊在2022年年初即制定了建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行），對涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制、第三方機(jī)制管委會的組成和職責(zé)、第三方組織的組建和運(yùn)行、第三方機(jī)制的啟動和運(yùn)行等作了詳細(xì)規(guī)定，這也督促我們遵循依法有序、公開公正、平等保護(hù)、標(biāo)本兼治原則開展工作?！笔酚駪c說。

　　“能在我們的專業(yè)力量的幫助下，端正涉案企業(yè)合規(guī)改革態(tài)度，確保整改措施不打折扣落實，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，為依法治疆建設(shè)作貢獻(xiàn)，是我們的責(zé)任。”史玉慶說。