合規(guī)整改后，這個小微企業(yè)煥發(fā)新活力

2022年4月，檢察官走訪奇臺縣某公司。昌吉回族自治州人民檢察院供圖

　　天山網(wǎng)-新疆法制報記者 王晨 通訊員 王次富

　　“可以說，是企業(yè)合規(guī)促進了企業(yè)的重生。目前，我們備足了馬力全面復工復產(chǎn)！”近日，奇臺縣某公司法定代表人涂某撥通昌吉回族自治州人民檢察院第三檢察部主任陳曉睿的電話。提起企業(yè)的最新情況，這位年輕企業(yè)家信心十足。

　　一年前，該企業(yè)因侵犯知識產(chǎn)權(quán)，面臨著嚴峻生存危機。一年后，企業(yè)順利通過企業(yè)合規(guī)考察，還經(jīng)歷了更換企業(yè)法定代表人、從作坊式管理向規(guī)范化運營的轉(zhuǎn)變。

　　3萬條包裝袋引發(fā)危機

　　20多年前，姚某某憑著制作包裝袋的手藝，在奇臺縣小作坊里有了立足之地。近幾年，借著招商引資的好政策，小作坊變成了大公司，塑料編織袋的年生產(chǎn)力達上億條，其中部分銷往中亞國家。

　　2021年1月，銷售假冒某牌畜牧用鹽的馬某和鐘某，從網(wǎng)上獲知了姚某某公司的生產(chǎn)情況，經(jīng)與姚某某商議，向該公司訂制注冊商標某牌畜牧用鹽外包裝袋。

　　姚某某在未經(jīng)注冊商標所有人許可的情況下，以馬某發(fā)來的圖片為模板，安排員工印制某牌畜牧用鹽外包裝袋3.1萬余條，銷售金額為1.9萬余元。

　　2022年2月，奇臺縣公安局以姚某某涉嫌非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪，把案件移送至奇臺縣人民檢察院審查起訴。

　　昌吉州檢察院啟動一體化辦案程序，聯(lián)合兩級檢察院力量，組建知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)檢察官辦案團隊審查起訴該案。

　　審查中，辦案團隊發(fā)現(xiàn)，案件存在部分事實不清、證據(jù)不足的情形，遂與公安機關(guān)分工協(xié)作，同步開展自行補充偵查工作，最終認定該案涉嫌單位犯罪，追訴某公司到案。

　　此時，姚某某和員工均憂心忡忡——“帶病”的企業(yè)還能正常運轉(zhuǎn)嗎？

　　企業(yè)合規(guī)考察帶來希望

　　實地走訪、詢問員工、調(diào)取企業(yè)相關(guān)證明材料，2022年4月起，辦案團隊對公司開展社會調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理存在很多問題。

　　“公司的廠房雖然很新很大，可管理模式卻很老套，與社會需求嚴重脫節(jié)，在制度建設(shè)和日常管理中存在較大漏洞。”陳曉睿說。

　　作為辦案團隊負責人，陳曉睿多次征求公司意見，發(fā)現(xiàn)公司開展企業(yè)合規(guī)的意愿強烈，還主動遞交了企業(yè)合規(guī)申請書、承諾書等。

　　辦案團隊綜合考慮企業(yè)發(fā)展前景、社會貢獻、一貫表現(xiàn)及當前存在的問題和困難等情況，層報自治區(qū)人民檢察院批準后，決定啟動企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察。

　　涉案企業(yè)合規(guī)整改怎么推進？有哪些問題值得關(guān)注？

　　昌吉州檢察院協(xié)調(diào)推動成立由奇臺縣工商聯(lián)牽頭組建的第三方組織，指導企業(yè)量身制定整改計劃，其中包括知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、決策治理、組織架構(gòu)調(diào)整、企業(yè)合同和檔案管理規(guī)范等10個方面的制度。

　　兩個月后，在中期考察中，辦案團隊發(fā)現(xiàn)，因企業(yè)認識不到位，合規(guī)計劃流于形式，規(guī)章制度建立了不少，但并沒有與企業(yè)實際經(jīng)營有效結(jié)合。

　　關(guān)鍵時刻，涂某站了出來。他是姚某某的兒子，大學畢業(yè)后，協(xié)助母親參與企業(yè)經(jīng)營。

　　“公司的管理問題，我早有察覺，希望能借此機會，徹底整改！”涂某承諾，一定全力配合。

　　辦案團隊建議考察延期，第三方組織討論后采納并作出延期的決定，并對企業(yè)開展面對面、點對點指導，杜絕整改措施“紙上談兵”。

　　嚴管厚愛中換羽重生

　　在又一次考察中，公司發(fā)生的變化，讓辦案團隊對涂某刮目相看。

　　公司法定代表人由姚某某變更為涂某，他聘請專業(yè)人士，打造檔案室，將企業(yè)存在的問題和整改措施制作成臺賬，逐一“銷號”確保整改到位。

　　為確保整改實效，昌吉州檢察院邀請人大代表、政協(xié)委員，以及4名熟悉企業(yè)經(jīng)營和法律知識人員，組成監(jiān)督小組，深入涉案公司座談、抽查，對企業(yè)合規(guī)計劃整改情況和第三方監(jiān)督評估小組履職情況聯(lián)合監(jiān)督，對合規(guī)計劃執(zhí)行、第三方合規(guī)考察報告審查把關(guān)，防止虛假合規(guī)。

　　功夫不負有心人，第三方監(jiān)督評估小組提出通過合規(guī)考察的審查意見，聯(lián)合監(jiān)督小組提出合規(guī)計劃履行到位的評估意見。

　　基于案件犯罪情節(jié)輕微、犯罪嫌疑人有自首、認罪認罰的情節(jié)，全面審查合規(guī)考察報告和合規(guī)考察意見反饋表后，辦案團隊對犯罪嫌疑人提出擬不起訴意見。

　　2022年12月2月，昌吉州檢察院就此案審查結(jié)果召開聽證會，經(jīng)評議，參與聽證各方一致同意檢察機關(guān)對某公司及姚某某作出不起訴決定。

　　“因為不懂法犯了錯，又因為合規(guī)整改重獲新生，希望檢察機關(guān)繼續(xù)監(jiān)督我們，等待我們破繭成蝶?！蓖磕掣屑さ卣f。

　　作出不訴決定，不是簡單地一放了之。辦案團隊依法向奇臺縣市場監(jiān)督管理局提出對某公司作出行政處罰的檢察意見，進一步推進落實刑事司法與行政執(zhí)法銜接工作，既保護民營企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，又實現(xiàn)處罰、教育、矯治相結(jié)合的目標。

　　企業(yè)“祛病強身”，是真整改、真合規(guī)的最大意義所在。

　　“黨的二十大報告提出，要營造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境，我們要以推進涉案企業(yè)合規(guī)改革為著力點，充分發(fā)揮對營商環(huán)境的引領(lǐng)、規(guī)范和保障作用，切實增強企業(yè)和群眾的司法獲得感?！鞭k案團隊成員，奇臺縣人民檢察院黨組成員、副檢察長楊佳說。